9月14日,2021中國(guó)仲裁高峰論壇暨第二屆“一帶一路”仲裁機(jī)構(gòu)高端論壇在京成功舉辦。本次論壇由中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)(簡(jiǎn)稱(chēng)“貿(mào)仲”)與中華全國(guó)律師協(xié)會(huì)(ACLA)共同主辦,國(guó)際律師協(xié)會(huì)仲裁專(zhuān)業(yè)委員會(huì)(IBA Arbitration Committee)為國(guó)際合作伙伴。
國(guó)內(nèi)外主要仲裁機(jī)構(gòu)代表和有關(guān)國(guó)家法官、仲裁員、律師、學(xué)者及工商界人士約200人現(xiàn)場(chǎng)參會(huì),來(lái)自近40個(gè)國(guó)家和地區(qū)約241.2萬(wàn)人次通過(guò)央視頻等在線平臺(tái)關(guān)注或收看。
以下內(nèi)容新加坡國(guó)際仲裁中心仲裁院委員巫昱成(Lawrence BOO)先生發(fā)言節(jié)選。
感謝會(huì)議主辦方中國(guó)國(guó)際貿(mào)易仲裁委員會(huì)、全國(guó)律協(xié),以及國(guó)際律協(xié)給我這樣一個(gè)發(fā)言機(jī)會(huì),同時(shí)我想祝賀啟動(dòng)"一帶一路"北京聯(lián)合宣言機(jī)制的全部42家仲裁機(jī)構(gòu)。
今天我想談的話題是有關(guān)是投資者與國(guó)家之間的爭(zhēng)議,它與商事?tīng)?zhēng)議不同。投資者與國(guó)家之間的爭(zhēng)議常常不是因?yàn)楹贤怯捎趪?guó)家之間締結(jié)的國(guó)際投資條約所引起。
世界很多國(guó)家為了吸引外資,一般在制定投資條約時(shí),會(huì)規(guī)定保護(hù)投資者及其在東道國(guó)的投資內(nèi)容,比如公平、公正待遇、針對(duì)征收征用和歧視的保護(hù)條款。這種保護(hù)力度不遜于對(duì)東道國(guó)國(guó)民提供的待遇,即國(guó)民待遇。根據(jù)保護(hù)條款,東道國(guó)將給予他國(guó)投資者減讓特權(quán)或者豁免,授予投資者即最惠國(guó)待遇。
為吸引外商投資,發(fā)展中國(guó)家還會(huì)給予投資者特別待遇,包括稅收減免,關(guān)稅減免,擁有土地和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等特權(quán)。如果投資者覺(jué)得自己受到了東道國(guó)的侵害,或者是東道國(guó)違反了自己在條約所規(guī)定的義務(wù)或者承諾,以及沒(méi)有給予東道國(guó)在政策法規(guī)中所承諾給予的優(yōu)惠,投資者則可以直接向東道國(guó)索賠。
無(wú)論對(duì)于投資者的侵害是由中央、省市還是地方政府造成的,投資者所提出的維權(quán)主張,責(zé)任則要由整個(gè)主權(quán)國(guó)家來(lái)承擔(dān),因此,發(fā)展中國(guó)家應(yīng)當(dāng)教育各級(jí)政府官員,給予外國(guó)投資者要比本國(guó)的投資者更多的善待。
目前,多數(shù)投資協(xié)定允許投資者選擇爭(zhēng)議解決方式來(lái)維護(hù)投資者權(quán)益,包括在東道國(guó)法院提起訴訟,提起仲裁和調(diào)解,在ICC、SIAC、貿(mào)仲委、SC等機(jī)構(gòu)提起仲裁。因此由于投資者有多種選擇,很少會(huì)在東道國(guó)法院起訴東道國(guó)政府,多數(shù)情況會(huì)依托《解決國(guó)家和他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》制度主張自己的權(quán)利。
《解決國(guó)家和他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》是有關(guān)解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民之間投資公約的法律文件。締約國(guó)政府和締約國(guó)國(guó)民可以依據(jù)該條約來(lái)解決投資爭(zhēng)議。根據(jù)該公約,締約國(guó)對(duì)于本國(guó)國(guó)民和另一個(gè)締約國(guó)所產(chǎn)生的投資爭(zhēng)議,若當(dāng)事人已同意將爭(zhēng)議交付或是已經(jīng)交付給解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心(ICSID)進(jìn)行仲裁的,締約國(guó)則不得對(duì)相關(guān)爭(zhēng)議給予外交保護(hù)或者提出國(guó)際要求。
自1966年以來(lái),ICSID已經(jīng)審結(jié)了多起案件,并且其所作出的裁決不得被任何國(guó)家的法庭撤銷(xiāo)。
根據(jù)《解決國(guó)家和他國(guó)國(guó)民之間投資爭(zhēng)端公約》第54條規(guī)定,每一個(gè)締約國(guó)應(yīng)承認(rèn)依照公約作出的裁決具有約束力,并在其領(lǐng)土內(nèi)履行該裁決所判決的財(cái)政義務(wù),即將該裁決的效力等同于本國(guó)法院作出的判決。
雖然近年來(lái)一些案例顯示,ICSID的裁決結(jié)果看似總體有利于投資者,而非發(fā)展中國(guó)家。但是根據(jù)公約的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)看,實(shí)際情況并非如此。
自1966到2020年12月,在ICSID最終審理并裁決的投資爭(zhēng)端案件中,其中有47%的結(jié)果有利于投資者,即申請(qǐng)人的全部主張或者部分主張得到了支持。而在29%的案件中,申請(qǐng)人的所有主張卻均被駁回,使得投資者滿盤(pán)皆輸。因此上述統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)并未顯著揭示出裁決結(jié)果不利于東道國(guó)。
據(jù)統(tǒng)計(jì),多數(shù)投資爭(zhēng)議的涉案國(guó)家來(lái)自于東歐和中亞地區(qū),其中所占比例達(dá)26%,來(lái)自南美的國(guó)家占22%,而東亞、南亞、太平洋地區(qū)的國(guó)家只占ICSID受案量的7%,由此可以看出,針對(duì)西方國(guó)家的投資爭(zhēng)議申請(qǐng)僅占到ICSID受案量的8%。
對(duì)此,我認(rèn)為有關(guān)投資爭(zhēng)端解決制度最初是由西方國(guó)家所設(shè)立,其設(shè)立目的是讓其本國(guó)投資者能夠直接追訴發(fā)展中國(guó)家,以保護(hù)本國(guó)投資者利益。
由于歐盟認(rèn)為該套制度在處理投資者和國(guó)家之間的爭(zhēng)議方面已經(jīng)過(guò)時(shí),因此單方?jīng)Q定要發(fā)起設(shè)立多邊投資法院,也就是MIC,即以常設(shè)法院制度來(lái)取代基于仲裁的制度。
我今天分析這個(gè)情況目的,是想讓今天所有的參與機(jī)構(gòu)共同思考如何建立一個(gè)成功可信的框架來(lái)處理,“一帶一路”項(xiàng)目可能產(chǎn)生的投資爭(zhēng)議。
我建議今天與會(huì)所有仲裁機(jī)構(gòu)和“一帶一路”的沿線國(guó)家需要仔細(xì)考慮,通過(guò)借力ICSID公約和ICSID所積累的經(jīng)驗(yàn),來(lái)與其展開(kāi)深入合作,或是增設(shè)類(lèi)似的投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。而這些做法和聲音需要得到關(guān)注。