金融監(jiān)管總局修訂發(fā)布行政處罰辦法

完善調(diào)查取證及當(dāng)事人權(quán)利救濟(jì)規(guī)則

本報(bào)訊 記者李立娟 為深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神，優(yōu)化行政處罰執(zhí)法方式，持續(xù)推動(dòng)行政處罰工作高質(zhì)量開(kāi)展，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局近日修訂發(fā)布《國(guó)家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰辦法》），自2025年7月1日起施行。

修訂后的《行政處罰辦法》包括總則、管轄、立案與調(diào)查、取證、審理、審議、權(quán)利告知與聽(tīng)證、決定與執(zhí)行、法律責(zé)任、附則等十章共一百條。

據(jù)金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人介紹，《行政處罰辦法》在文件名稱(chēng)、適用范圍、具體內(nèi)容上都進(jìn)行了修改。

在適用范圍上，考慮到金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)改革后，金融監(jiān)管總局執(zhí)法對(duì)象增加了金融控股公司機(jī)構(gòu)類(lèi)型，《行政處罰辦法》將行政處罰對(duì)象從銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)調(diào)整為金融機(jī)構(gòu)。

在具體內(nèi)容上，一是完善行政處罰決策和流程，增加重大復(fù)雜案件行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體決策規(guī)定，增設(shè)行政處罰案件中止辦理和銷(xiāo)案程序。二是優(yōu)化行政處罰管轄及協(xié)同機(jī)制，明確總局及派出機(jī)構(gòu)行政處罰管轄分工規(guī)則，對(duì)于不屬于監(jiān)管部門(mén)管轄的違法行為，應(yīng)依法及時(shí)移送。三是完善調(diào)查取證及當(dāng)事人權(quán)利救濟(jì)規(guī)則，明確不予處罰程序，完善執(zhí)行程序。四是強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督和數(shù)字化建設(shè)，增加主動(dòng)糾正行政處罰決定錯(cuò)誤或行政處罰被撤銷(xiāo)程序，要求建立行政處罰跟蹤評(píng)價(jià)機(jī)制，完善電子送達(dá)和公告送達(dá)等相關(guān)規(guī)定。