證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步規(guī)范派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)

開展私募基金風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警

本報(bào)訊 記者李立娟 近日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布修訂后的《中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》），旨在進(jìn)一步規(guī)范中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)，《規(guī)定》將于2025年5月19日起施行。

據(jù)了解，《規(guī)定》主要在派出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任及相應(yīng)工作機(jī)制、監(jiān)管職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)防范和處置、其他職責(zé)方面進(jìn)行了修改。

關(guān)于監(jiān)管職責(zé)，《規(guī)定》明確派出機(jī)構(gòu)根據(jù)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會(huì)的授權(quán)實(shí)施行政備案；明確派出機(jī)構(gòu)對(duì)公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)工作的監(jiān)管職能；明確將網(wǎng)絡(luò)和信息安全、投資者保護(hù)、誠信監(jiān)督和約束等事項(xiàng)納入日常檢查事項(xiàng)；明確派出機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定審理中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門交辦的行政處罰案件。

關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防范和處置，《規(guī)定》規(guī)范派出機(jī)構(gòu)在涉網(wǎng)絡(luò)和信息安全的數(shù)據(jù)報(bào)送、檢查、預(yù)警和處置等職責(zé)；擴(kuò)大需核查的預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)線索的來源范圍；完善派出機(jī)構(gòu)對(duì)于終止上市公司的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置、信息通報(bào)共享、持續(xù)監(jiān)管機(jī)制；優(yōu)化私募基金風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制，要求派出機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警，按照有關(guān)規(guī)定加強(qiáng)與地方人民政府在監(jiān)管、風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的協(xié)作。

關(guān)于其他職責(zé)，《規(guī)定》授權(quán)派出機(jī)構(gòu)可以依法推動(dòng)相關(guān)主體適用先行賠付制度；明確派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)通報(bào)本轄區(qū)內(nèi)可能適用證券特別代表人訴訟程序的案件情況，協(xié)助配合有關(guān)案件辦理工作。