構建“三元”薪酬結構 讓科研人員盡享改革紅利

知識價值究竟幾何？

人們經(jīng)常引用一句俗語回答：知識無價。

一直以來，“知識無價”被認為是對知識的無上贊譽，但倘若知識果真“無價”，科研人員在追求智力勞動對應的合理回報時就會遭遇無奈與困境。

無奈因為，在科研人員追求物質回報時，“知識無價”無形中會對科研人員造成“道德綁架”，似乎他們追求高品質生活有違知識神圣的“出身”。

困境在于，在知識與價值轉換的具體操作層面，“知識無價”意味著難以對知識進行明確的評估定價。

人才是創(chuàng)新的關鍵，創(chuàng)新驅動的本質是人才驅動。只有為人才在創(chuàng)新活動中長期遭遇的無奈與困境“破題”，才能充分釋放創(chuàng)新活力。

在2016年全國科技創(chuàng)新大會上，習近平總書記指示，“積極實行以增加知識價值為導向的分配政策，包括提高科研人員成果轉化收益分享比例，探索對創(chuàng)新人才實行股權、期權、分紅等激勵措施，讓他們各得其所”。

黨的十八大提出實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，強調“完善勞動、資本、技術、管理等要素按貢獻參與分配的初次分配機制”。黨的十八屆五中全會提出“實行以增加知識價值為導向的分配政策，提高科研人員成果轉化收益分享比例”。

為落實黨的十八屆五中全會精神，中共中央辦公廳、國務院辦公廳2016年11月印發(fā)實施了《關于實行以增加知識價值為導向分配政策的若干意見》（以下簡稱《意見》），對實行以增加知識價值為導向分配政策作出全面安排。

系統(tǒng)設計收入分配機制

山東理工大學教授畢玉遂自籌資金，堅守十余年做研發(fā)，攻克了無氯氟聚氨酯化學發(fā)泡劑的國際難題，讓我國成為全球唯一掌握該技術的國家。

2019年，他的發(fā)明專利被市場認可，獲得5．2億元轉讓費用，根據(jù)科技體制改革試點單位的政策，畢玉遂團隊獲得80％的獎勵，約4億元。

他給記者粗算過自己的收入：除了“工資、薪金”外，還有科技成果轉化收入。前兩項仍舊按照個人所得稅進行納稅，后面一項根據(jù)科技人員因成果轉化獲得的現(xiàn)金獎勵可減按50％繳納稅款的相關政策，一下子少繳7000多萬元。

從畢玉遂的收入構成中可以發(fā)現(xiàn)，他的薪酬由工資、薪金、轉化獎勵這3個部分組成。這是實行以增加知識價值為導向分配政策之后一個典型的通過科技成果轉化實現(xiàn)知識變現(xiàn)的科研人員的“三元”薪酬結構。

作為中央在收入分配調節(jié)方面的重要文件之一，《意見》針對我國科研人員的實際貢獻與收入分配不完全匹配的問題，提出了明確分配導向、完善分配機制的七個方面，通過發(fā)揮市場機制的作用，構建基本工資、績效工資和科技成果轉化性收入的“三元”薪酬體系。

“《意見》有著鮮明的增加知識價值分配導向，對收入分配的機制進行了系統(tǒng)設計，構建了‘三元’薪酬結構?！?科技部副部長李萌解釋，形成“三元”結構有利于從穩(wěn)定提高基本工資、加大績效工資的分配力度、落實科技成果轉化的獎勵激勵措施這三個方面進行制度安排，使科研人員的收入與崗位職責、工作業(yè)績、實際貢獻緊密結合起來。

全面的制度安排，讓科研人員“各得其所”，讓改革紅利實打實地落到科研人員的手心里。

“國務院此前發(fā)布了《關于激發(fā)重點群體活力帶動城鄉(xiāng)居民增收的實施意見》，這當中提到的重點人群就包括科研人員這個群體?！痹趪罗k新聞發(fā)布會上，科技部副秘書長賀德方從“三元”結構的角度對提高收入的舉措條分縷析地逐一解讀：基本工資方面，按照國家的統(tǒng)一制度安排逐步提高；績效工資方面，《意見》明確通過擴大單位分配自主權，由單位按照國家有關制度和法律做出分配制度和框架性安排；涉及科技成果轉化收益方面，加大對作出突出貢獻的科研人員和創(chuàng)新團隊的獎勵力度，提高科研人員分享比例。

“三元”薪酬結構的明確，有利于對不同崗位、不同學科科研人員的收入統(tǒng)籌提高。例如，基礎研究中的很多智力勞動轉化不成物化的產(chǎn)品，也得不到額外的收入。基礎研究、軟件開發(fā)和軟科學等是對試驗設備依賴程度比較低、試驗耗材比較少的智力勞動密集項目，這就要求各單位建立符合自身特點的薪酬管理方式；在高校中開展教學理論研究、教學方法探索、優(yōu)質教學資源開發(fā)、教學手段創(chuàng)新的教師，很少能創(chuàng)造額外收入，就需要在績效工資中給予充分的考慮；而從事哲學、社會科學等學科研究的人員，通過理論創(chuàng)新、決策咨詢來影響社會科學發(fā)展的人員，也應有符合其學科特點的評價依據(jù)來構建分配機制。

《意見》著力構建的科研人員的“三元”薪酬結構，能夠使全體科研人員收入與其創(chuàng)造的科學價值、經(jīng)濟價值、社會價值緊密聯(lián)系，最終將達到逐步提高科研人員收入水平的目標。

超億元轉化不斷

幾年前，西安交通大學“煤炭超臨界水氣化制氫發(fā)電多聯(lián)產(chǎn)技術”以1．5億元高價轉讓，其所得收益的70％用于對技術研發(fā)團隊的股權獎勵。

幾年來，這樣的超億元轉化案例越來越多，轉化價格也不斷創(chuàng)出新高。

中國科學院工程物理研究所的中儲國能（北京）技術有限公司成果轉化項目合同金額達17．5億元；上?？萍即髮W的“基于配體導向的蛋白質降解技術平臺的小分子抗腫瘤藥物的開發(fā)許可”合同金額達8．2億元；四川大學華西醫(yī)院劉進教授團隊研發(fā)產(chǎn)出的兩項科研成果轉讓合同總額7．5億元，劉進團隊按規(guī)定獲得相應比例的獎勵……

由國家科技評估中心等單位編寫的《中國科技成果轉化2020年度報告（高等院校與科研院所篇）》顯示，在高校院所的科研人員中，個人獲得的現(xiàn)金和股權獎勵金額達53．1億元，其中現(xiàn)金獎勵金額為30．9億元，比上一年增長17．9％；股權獎勵為22．2億元。數(shù)據(jù)顯示，越來越多的科研人員“各得其所”。

知識價值到底幾何？這些實打實的改革紅利數(shù)以億計，成為最令科研人員提氣的數(shù)據(jù)。更讓人提氣的，是這些數(shù)字背后，科研人員的科研成果越來越“接地氣、知天氣”，越來越能夠經(jīng)得起市場中“真槍實彈”的考驗。

“黨的十八大以來，通過實施科技成果轉化‘三部曲’、《完善科技成果評價機制的指導意見》等，形成了我國科技成果轉化的制度‘四梁八柱’?！敝袊茖W院戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員沈華表示，通過擴大高?？萍汲晒芾碜灾鳈唷⑼晟瓶冃И剟罴岸愂諆?yōu)惠制度、下放國有資產(chǎn)管理權等政策，積極鼓勵科研人員創(chuàng)造高質量、高價值知識產(chǎn)權，有效提升了科技成果轉化效能。

以劉進團隊從事的新型麻醉藥研發(fā)為例，一二三期臨床動輒十數(shù)年，投資數(shù)十億元。企業(yè)買單，想的是順利通過臨床試驗獲批上市。

如果研發(fā)團隊的目標是獲得專利，拿到可進行技術轉移的標的，在技術交易市場上交易，那么，他們與企業(yè)很難做到“一拍即合”達成合作，也距離創(chuàng)造“高質量、高價值知識產(chǎn)權”相去甚遠。

劉進表示：“我們不是以突破專利為導向的，而是以臨床需求為導向。” 除了申請發(fā)明專利，劉進領導的麻醉新藥研究與開發(fā)團隊還不斷加強科研成果合作開發(fā)的能力建設，在臨床研究方面，團隊承擔了我國80％以上麻醉新藥的一到三期臨床研究，為藥物市場落地提供專業(yè)的臨床研究服務。

以劉進團隊為代表的科研團隊面向市場開展研究，在項目立項時以成果轉化為導向，這使得企業(yè)也樂于持續(xù)加大研發(fā)投入，因為參與技術創(chuàng)新和交易有看得見、摸得著的好處。

黨的十八大以來，社會對知識價值的認可度不斷提升，科技對經(jīng)濟社會發(fā)展的貢獻也跟著持續(xù)增長?？萍疾看饲鞍l(fā)布的全國技術市場交易快報顯示，2019年我國技術合同成交額為22398．4億元，比上年增長26．6％，首次突破2萬億元。2020年數(shù)據(jù)顯示，我國科技進步對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻率已超過60％。

搞生產(chǎn)不再是不務正業(yè)

“你一個科技人員，不搞科研，卻去繁殖種子，賣種子去，這是不務正業(yè)！”被人們親切地稱為“黃瓜院士”的中國工程院院士侯鋒生前接受記者采訪時，回憶起20世紀80年代培育出黃瓜新品種后做推廣的往事，仍記得老師和同行的批評：“當時還有好多同志說，‘你這沒什么水平’。當時，我就講，解決生產(chǎn)問題就是水平。”

約20年后，浙江大學農(nóng)業(yè)與生物技術學院教授張放推廣果樹新技術、新品種仍被認為是不務正業(yè)。張放說：“以前搞農(nóng)技推廣心里老不踏實，牽扯到成果轉化的具體經(jīng)濟關系時很難把握，生怕違反規(guī)定和制度?！?/p>

為了搞好黃瓜新品種的推廣、生產(chǎn)，1985年時的侯鋒必須選擇離開體制內，砸了自己和愛人在課題組的鐵飯碗，創(chuàng)建了自負盈虧的天津市黃瓜研究所，專心“不務正業(yè)”。而今，黃瓜研究所的優(yōu)質黃瓜種子產(chǎn)量達幾十萬公斤，是整個歐洲黃瓜育種量的十幾倍，并以國產(chǎn)的優(yōu)良種子確立了我國黃瓜育種的國際領先地位。

張放等來了全新的政策制度?！兑庖姟分忻鞔_提出要加強科技成果產(chǎn)權對科研人員的長期激勵，并首次提出“允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪”。

在新制度下，不論是自己投入搞生產(chǎn)還是幫助別人兼職助力搞生產(chǎn)都不再是“不務正業(yè)”，而且還能獲得“陽光下”的收入。

從表面看，持股、長期推進轉化或者兼職是對科研人員增加薪酬路徑的拓寬。但事實上，《意見》實施的目標更加深遠。李萌解釋：“《意見》的目的是促進科技要素的合理流動?！?/p>

激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力、促進科技要素的合理流動，相關制度穩(wěn)扎穩(wěn)打、一脈相承、逐步放開。

《意見》中強調堅持長期產(chǎn)權激勵與現(xiàn)金獎勵并舉，并通過自主決定獎勵、免責、不用審批等方式進一步下放科技成果作價入股的決定權。

2020年5月，科技成果所有權實現(xiàn)進一步下放。科技部等9部門印發(fā)《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》，讓科研人員更好地以創(chuàng)新活動驅動經(jīng)濟高質量發(fā)展。

成果所有權的賦權試點，讓中國科學技術大學微電子學院教授程林終于下定決心創(chuàng)業(yè)。不久前，他牽頭成立了合肥乘翎微電子有限公司，從籌備到新公司成立，只用了不到兩個月的時間。

以往，由于科研人員職務科技成果產(chǎn)權屬于學校，需要與學校協(xié)商作價入股的相關事宜，評估、審核等流程經(jīng)常需要一到兩年時間。而所有權賦權個人或團隊之后帶來的最大便利是科研人員可以直接組織團隊、成立公司，進行轉化，提高轉化效率。

2022年1月1日，第二次大修后的科學技術進步法正式實施，將“探索科技人員享有科技成果的所有權或長期使用權”列入法條。長久困擾科研成果轉化的歸屬問題，得到了制度上的進一步明確。對享有所有權的成果進行轉化，更沒有了“不務正業(yè)”的影子。

科研群體獲得創(chuàng)新激勵

《意見》出臺后，各地陸續(xù)出臺相關政策落實細則，例如天津、甘肅等地均印發(fā)《關于落實以增加知識價值為導向分配政策的實施意見》、福建省發(fā)布《關于進一步促進高校和省屬科研院所創(chuàng)新發(fā)展政策貫徹落實的七條措施》、成都印發(fā)《成都市深化職務科技成果權屬改革促進科技成果在蓉轉化實施方案》……

在各地科技成果逐漸“活”起來的落實“最前線”不時出現(xiàn)操作層面的問題。

“一個成果轉化出去是50萬元還是30萬元，現(xiàn)在基本上是科研人員或者高校職能部門去談?！币晃蝗珖舜蟠韮蓵陂g對科技日報記者反映，轉化時經(jīng)常擔心到底是估價低了還是估價高了，高了賣不出去，低了又要承擔造成國有資產(chǎn)的流失風險。因此，科研人員也不太敢轉，院校領導也不敢批、不愿批。

針對“不敢、不愿”，《意見》一方面強化科研機構、高校履行科技成果轉化長期激勵的法人責任，明確科研機構和高校應在科技成果轉化方面完善相應的制度，另一方面依據(jù)相關法規(guī)進一步明確相關的免責條款。

由于科技成果的價格波動比較頻繁，因此相關制度對于成果估價不做“苛責”?！斑@次《意見》當中對涉及科技成果長期激勵的部分，都是由單位自主決定的，單位只要履行了勤勉責任即可免除責任，是對免責條款范圍的進一步擴大?！辟R德方如是說。

免責之后，定價這一技術活怎么更專業(yè)成為高校負責人最操心的事。由于缺乏有國家資質的、權威的評估機構，知識價值難以獲得權威評估，也一定程度上阻礙了科技成果的進一步轉化。此前中國技術市場協(xié)會科技評價中心主任張兆西在接受采訪時也表示：目前社會上的第三方評估機構對科技成果的評估本身缺乏專業(yè)性、缺乏參照系統(tǒng)，需更加規(guī)范。

針對上述問題，修訂后的科學技術進步法明確，國家將培育和發(fā)展統(tǒng)一開放、互聯(lián)互通、競爭有序的技術市場，鼓勵創(chuàng)辦服務機構，推動科技成果的應用和推廣。

一分部署、九分落實。經(jīng)過近年來相關政策體系化的完善和深入落實，以增加知識價值為導向的分配政策正在越來越多地體現(xiàn)在數(shù)千萬科研工作者的薪酬中；在“知本”變成“資本”的道路上，越來越多的科研人員群體獲得了長期激勵；在“知識價值幾何”的方程式解題中，不同科學門類、不同創(chuàng)新節(jié)點得到了越來越多最優(yōu)解；在合理合法富起來的過程中，越來越多的科研人員享受到了改革紅利、各得其所。

張佳星