法治號(hào)
七、主管部門(mén)如何面向高校和科研院所開(kāi)展績(jī)效評(píng)價(jià)？
高校方面，教育部在學(xué)科評(píng)價(jià)、財(cái)政撥款等工作中將高校科研績(jī)效作為評(píng)價(jià)因素。下一步，教育部將以創(chuàng)新質(zhì)量和貢獻(xiàn)為價(jià)值導(dǎo)向，按照分類評(píng)價(jià)、代表性成果評(píng)價(jià)、中長(zhǎng)期評(píng)價(jià)等原則，采取定量與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合、年度監(jiān)測(cè)與中長(zhǎng)期績(jī)效評(píng)價(jià)相結(jié)合的方法，研究建立高?？蒲锌?jī)效評(píng)價(jià)體系。待條件成熟時(shí)，將組織高校開(kāi)展試點(diǎn)，并會(huì)同相關(guān)部門(mén)研究使用績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果。
科研院所方面，按照《中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)暫行辦法》（國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2017〕330號(hào)），主管部門(mén)根據(jù)評(píng)價(jià)工作計(jì)劃、實(shí)施方案和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，組織或委托評(píng)估機(jī)構(gòu)等，在核實(shí)科研事業(yè)單位自評(píng)價(jià)報(bào)告的基礎(chǔ)上，按照績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，合理運(yùn)用專家評(píng)議、市場(chǎng)評(píng)價(jià)、文獻(xiàn)計(jì)量、案例分析、問(wèn)卷調(diào)查等方法分析評(píng)價(jià)，形成初步結(jié)論。主管部門(mén)將評(píng)價(jià)初步結(jié)論反饋科研事業(yè)單位，參考科研事業(yè)單位提交的意見(jiàn)建議，研究形成部門(mén)評(píng)價(jià)報(bào)告。
開(kāi)展高校和科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程中，主管部門(mén)應(yīng)制定本部門(mén)績(jī)效評(píng)價(jià)辦法，組織所屬高校、科研院所開(kāi)展自評(píng)，對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況及政策和項(xiàng)目實(shí)施效果開(kāi)展績(jī)效自評(píng)，自評(píng)工作應(yīng)做到內(nèi)容完整、權(quán)重合理、數(shù)據(jù)真實(shí)、結(jié)果客觀。主管部門(mén)匯總自評(píng)結(jié)果后，加強(qiáng)自評(píng)結(jié)果審核和應(yīng)用，高?？?jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)財(cái)政部，科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)科技部、財(cái)政部、人力資源社會(huì)保障部。
八、科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)以多久為周期？
按照《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》規(guī)定，建立綜合評(píng)價(jià)與年度抽查評(píng)價(jià)相結(jié)合的中央級(jí)科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)長(zhǎng)效機(jī)制。以5年為評(píng)價(jià)周期，對(duì)科研事業(yè)單位開(kāi)展綜合評(píng)價(jià)。5年期間，每年按一定比例，聚焦年度績(jī)效完成情況等重點(diǎn)方面，開(kāi)展年度抽查評(píng)價(jià)。
九、科研院所績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果如何與機(jī)構(gòu)編制管理工作銜接？
根據(jù)《中國(guó)共產(chǎn)黨機(jī)構(gòu)編制工作條例》，各級(jí)機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)對(duì)機(jī)構(gòu)編制執(zhí)行情況和使用效益進(jìn)行客觀評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為改進(jìn)機(jī)構(gòu)編制管理、優(yōu)化編制資源配置的重要依據(jù)?！稒C(jī)構(gòu)編制管理評(píng)估辦法（試行）》（中編委發(fā)〔2021〕2號(hào)）對(duì)相關(guān)評(píng)估工作作出明確具體規(guī)定。
部門(mén)（單位）履職盡責(zé)、履職效益等情況是機(jī)構(gòu)編制管理評(píng)估的重要內(nèi)容和指標(biāo)。機(jī)構(gòu)編制管理評(píng)估將充分利用科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)成果，減少重復(fù)勞動(dòng)、提高評(píng)估效率。同時(shí)，加強(qiáng)與科研事業(yè)單位績(jī)效評(píng)價(jià)工作的有機(jī)銜接，推進(jìn)信息共享、數(shù)據(jù)共用、結(jié)果互信。
十、高校、科研院所優(yōu)化調(diào)整內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)是否仍需要審批？
高等學(xué)校方面，《高等教育法》明確規(guī)定，“高等學(xué)校根據(jù)實(shí)際需要和精簡(jiǎn)、效能原則，自主確定教學(xué)、科學(xué)研究、行政職能部門(mén)等內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置和人員配備”。教育部等中央部門(mén)所屬高校自主管理內(nèi)部機(jī)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整事項(xiàng)，在實(shí)際工作中不需要報(bào)主管部門(mén)審批。同時(shí)，為貫徹落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨機(jī)構(gòu)編制工作條例》等有關(guān)文件精神，教育部要求直屬高校制定校內(nèi)機(jī)構(gòu)編制工作的專門(mén)辦法，進(jìn)一步規(guī)范機(jī)構(gòu)編制管理，嚴(yán)格程序，完善制度，依據(jù)權(quán)限科學(xué)合理設(shè)置學(xué)校內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。
科研機(jī)構(gòu)方面，按照《機(jī)構(gòu)編制事項(xiàng)備案辦法》（中央編辦發(fā)〔2013〕142號(hào)）規(guī)定，中央和國(guó)家機(jī)關(guān)部門(mén)內(nèi)設(shè)處級(jí)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、撤銷或者合并情況，由中央和國(guó)家機(jī)關(guān)各部門(mén)按年度向中央編辦報(bào)送備案。黨中央、國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位，由中央機(jī)構(gòu)編制部門(mén)直接管理機(jī)構(gòu)編制的群眾團(tuán)體機(jī)關(guān)，以及相關(guān)事業(yè)單位所屬事業(yè)單位的機(jī)構(gòu)編制事項(xiàng)備案，參照本辦法執(zhí)行。省級(jí)機(jī)構(gòu)編制部門(mén)可以參照本辦法，結(jié)合實(shí)際，制定相應(yīng)辦法。按照《關(guān)于擴(kuò)大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見(jiàn)》（國(guó)科發(fā)政〔2019〕260號(hào)）規(guī)定，科研院所在章程規(guī)定的職能范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家戰(zhàn)略需求、行業(yè)發(fā)展需要和科技發(fā)展趨勢(shì)，按照精簡(jiǎn)、效能的原則，可自主設(shè)置、變更和取消單位的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。
十一、重大科技項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)整技術(shù)路線、參加人員的程序有哪些？
科技重大專項(xiàng)方面，《國(guó)家科技重大專項(xiàng)（民口）管理規(guī)定》（國(guó)科發(fā)?！?017〕145號(hào)）明確規(guī)定：重大專項(xiàng)實(shí)施過(guò)程中，一是涉及重大專項(xiàng)實(shí)施方案目標(biāo)、概算、進(jìn)度、組織實(shí)施方式的重大調(diào)整等事項(xiàng)，由牽頭組織單位提出建議，經(jīng)科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部三部門(mén)審核后，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。二是涉及重大專項(xiàng)階段實(shí)施計(jì)劃目標(biāo)、分年度概算和年度預(yù)算總額的重大調(diào)整等事項(xiàng)，由牽頭組織單位按程序報(bào)三部門(mén)。三是涉及重大專項(xiàng)階段實(shí)施計(jì)劃和年度計(jì)劃其他一般性調(diào)整的事項(xiàng)，由牽頭組織單位核準(zhǔn)，報(bào)三部門(mén)備案。四是需要調(diào)整或撤銷的一般性項(xiàng)目（課題），由專業(yè)機(jī)構(gòu)提出書(shū)面意見(jiàn)，報(bào)重大專項(xiàng)牽頭組織單位核準(zhǔn)，并報(bào)三部門(mén)備案。
《進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國(guó)家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施》（國(guó)科發(fā)重〔2018〕315號(hào)）進(jìn)一步明確：一是賦予重大專項(xiàng)科研人員更大的技術(shù)路線決策權(quán)。重大專項(xiàng)課題負(fù)責(zé)人具有自主選擇和調(diào)整技術(shù)路線的權(quán)利，科研項(xiàng)目申報(bào)期間，以課題負(fù)責(zé)人提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證，科研項(xiàng)目實(shí)施期間，課題負(fù)責(zé)人可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。單位主管部門(mén)、項(xiàng)目管理部門(mén)充分尊重科研人員意見(jiàn)，牽頭組織單位落實(shí)好服務(wù)、保障和監(jiān)管責(zé)任。二是賦予科研單位科研課題經(jīng)費(fèi)管理使用自主權(quán)。直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑權(quán)全部下放給課題承擔(dān)單位，單位完善管理制度，及時(shí)為科研人員辦理調(diào)劑手續(xù)。三是進(jìn)一步落實(shí)重大專項(xiàng)概預(yù)算管理改革。在不突破階段概算的前提下，牽頭組織單位可及時(shí)申請(qǐng)分年度概算在年度間的調(diào)整，專項(xiàng)在分年度概算控制數(shù)內(nèi)，結(jié)合評(píng)審結(jié)果，自主決定新立項(xiàng)課題預(yù)算安排。
重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃方面，《科技部 財(cái)政部關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》（國(guó)科發(fā)資〔2019〕45號(hào)）明確，賦予科研人員更大技術(shù)路線決策權(quán)?？蒲许?xiàng)目申報(bào)期間，以科研人員提出的技術(shù)路線為主進(jìn)行論證；科研項(xiàng)目實(shí)施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低考核指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，由項(xiàng)目牽頭單位報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。科研項(xiàng)目負(fù)責(zé)人可以根據(jù)項(xiàng)目需求，在申報(bào)期間按規(guī)定自主組建科研團(tuán)隊(duì)；結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)展情況，在實(shí)施期間按規(guī)定進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，并在遵守科研人員限項(xiàng)規(guī)定及符合誠(chéng)信要求的前提下自主調(diào)整項(xiàng)目骨干、一般參與人員，由項(xiàng)目牽頭單位報(bào)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)備案。
為進(jìn)一步擴(kuò)大科研人員自主權(quán)，國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目調(diào)整按照分級(jí)分類原則進(jìn)行處理，除項(xiàng)目（課題）牽頭單位、負(fù)責(zé)人、實(shí)施周期、主要考核指標(biāo)、項(xiàng)目撤銷或終止等重大調(diào)整外，其他一般性調(diào)整均交由項(xiàng)目牽頭單位自行審批實(shí)施，如技術(shù)路線調(diào)整、項(xiàng)目參與人員調(diào)整等事項(xiàng)無(wú)需報(bào)專業(yè)機(jī)構(gòu)審批。如確需申請(qǐng)重大調(diào)整，由項(xiàng)目牽頭單位通過(guò)國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)提出項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)，同時(shí)向?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)報(bào)送正式書(shū)面申請(qǐng)材料。專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目牽頭單位提出的相關(guān)調(diào)整事項(xiàng)進(jìn)行審核和評(píng)估，進(jìn)行必要的專家咨詢或現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研考察，研究提出處理意見(jiàn)，并按程序向項(xiàng)目牽頭單位進(jìn)行批復(fù)。
十二、項(xiàng)目實(shí)施期間實(shí)行“里程碑”式管理后，還有哪些過(guò)程性評(píng)估、檢查、抽查？
科技重大專項(xiàng)方面，《進(jìn)一步深化管理改革 激發(fā)創(chuàng)新活力 確保完成國(guó)家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施》（國(guó)科發(fā)重〔2018〕315號(hào)）明確要求，對(duì)于重點(diǎn)核心任務(wù)攻關(guān)課題定期開(kāi)展檢查，一般性課題實(shí)施周期內(nèi)原則上按不超過(guò)5％的比例抽查，實(shí)施周期三年（含）以下的自由探索類基礎(chǔ)研究課題一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。相對(duì)集中時(shí)間開(kāi)展聯(lián)合檢查，避免在同一年度對(duì)同一課題重復(fù)、多頭檢查。
重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃方面，根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》（國(guó)科發(fā)資〔2019〕45號(hào)）明確要求，實(shí)施周期三年以下的項(xiàng)目，一般不開(kāi)展過(guò)程檢查。項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)提前制定年度檢查工作方案，相對(duì)集中時(shí)間開(kāi)展檢查，避免在同一年度對(duì)同一項(xiàng)目重復(fù)檢查、多頭檢查。同時(shí)，注重年度報(bào)告等已有信息的分析運(yùn)用，盡量讓科研人員少填報(bào)信息。根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)管理的通知》（國(guó)科辦資〔2021〕137號(hào)），項(xiàng)目綜合績(jī)效評(píng)價(jià)取消評(píng)前審查。
十三、重大科技項(xiàng)目管理“減表”后還需要填報(bào)哪些表格？
科技重大專項(xiàng)方面，按照《科技部重大專項(xiàng)司關(guān)于進(jìn)一步精簡(jiǎn)重大專項(xiàng)表格材料和加強(qiáng)信息系統(tǒng)建設(shè)與共享等工作的通知》（國(guó)科重函〔2019〕3號(hào)）規(guī)定，重大專項(xiàng)提交材料由24份精簡(jiǎn)為18份，25張基本信息類表格整合為重大專項(xiàng)項(xiàng)目（課題）申報(bào)立項(xiàng)階段、過(guò)程管理階段、綜合績(jī)效評(píng)價(jià)階段基本信息表3張表格，實(shí)際填報(bào)內(nèi)容減少約50％左右。新立項(xiàng)課題按照整合后的“一套表格”，分別在申報(bào)、過(guò)程管理和驗(yàn)收等三個(gè)階段“一次性”填報(bào)基本信息，避免重復(fù)填報(bào)。目前，簡(jiǎn)化后的表格填報(bào)要求已經(jīng)固化到國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)重大專項(xiàng)相關(guān)管理模塊中，支撐保障管理需求，形成長(zhǎng)效機(jī)制。
重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃方面，按照《關(guān)于進(jìn)一步優(yōu)化國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目和資金管理的通知》（國(guó)科發(fā)資〔2019〕45號(hào)）規(guī)定，將現(xiàn)有項(xiàng)目層面填報(bào)的表格整合精簡(jiǎn)為項(xiàng)目基本信息表、項(xiàng)目（課題）目標(biāo)及考核指標(biāo)表、參加人員基本信息表、經(jīng)費(fèi)及人員投入情況、取得經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益情況、項(xiàng)目牽頭單位中央財(cái)政資金撥付情況表等6張表格；課題層面填報(bào)的表格整合精簡(jiǎn)為課題基本信息表、課題預(yù)算表、課題資金表、單位研究經(jīng)費(fèi)支出預(yù)算明細(xì)表、設(shè)備費(fèi)－購(gòu)置試制設(shè)備預(yù)算明細(xì)表等5張表格，實(shí)現(xiàn)“一表多用、一表多能”。
編輯：周芬棉
審核：