鄧 恒 李涵超

通過專利制度這一法律框架保護，科技成果才能上升為法定權利，從而確保尋求法律保護有依據，為其轉化運用提質增效，確保無形資源轉變?yōu)橛行钨Y金。專利制度是科技成果轉化的底層支撐，唯有完善專利制度建設、發(fā)揮專利制度的引領作用，方能助力科技成果轉化工作走深走實。

2024年1月20日，新修改的《專利法實施細則》（以下簡稱《細則》）正式實施?！都殑t》細化落實了開放許可制度、職務發(fā)明獎勵報酬制度、專利審查制度、專利數據共享制度等，保障了專利法推動專利成果轉化運用的有效落地，為解決科技成果轉化的實踐難題提供諸多指引。

提升專利信息公共服務能力，促進產出和市場的有效銜接。當前科技成果產出多瞄準課題驗收和職稱評定，部分科研人員存在重基礎研究，輕應用研究的問題。過于側重于論文發(fā)表，而忽視科技成果的市場應用，造成科技成果產出不以市場需求為導向，科技成果自身市場化、商業(yè)化的可能性較低?？萍汲晒纳υ谟诋a業(yè)化，一項科技成果只有投入市場，才能轉化為現實生產力。專利制度為科技成果產出與市場需求的對接提供制度保障，引導科研人員及時了解市場動態(tài)并提升成果的商業(yè)價值。首先，《細則》強調專利文獻的公開性，即對專利成果的技術內容加以充分公開，這樣確保社會公眾可以了解相關技術領域發(fā)展現狀、水平、方向等，尋找技術與市場相匹配的突破點，加速高水平科技成果研究開發(fā)，將科技成果產出與市場有效銜接。其次，《細則》厘清成果產出與市場需求的關鍵堵點，對國務院專利行政部門提出新要求，強調專利數據公開的重要性。國務院專利行政部門需要提升專利信息公共服務能力，發(fā)揮其作為行政機關的組織管理作用，準確、及時共享專利基礎數據資源。國務院專利行政部門的介入是實現專利數據開放共享、互聯互通的“壓艙石”。專利數據在戰(zhàn)略決策、情報檢索、風險預警、商業(yè)應用方面具有重要價值。加強對專利數據的公開與分析利用，一方面便于科研人員跟蹤競爭對手研發(fā)、了解市場動向并據此及時優(yōu)化研發(fā)路徑；另一方面便于企業(yè)了解最新科技成果、預測發(fā)展趨勢并據此作出商業(yè)應用的科學決策。充足的專利數據供給為科研人員與市場之間搭建“連心橋”，促使科技成果產出與市場需求相接軌。

細化專利開放許可制度，構筑企業(yè)與技術的信息橋梁。實踐中企業(yè)與科研人員間存在專利運用信息堵塞問題，企業(yè)苦于尋找高水平科技成果，科研人員苦于尋求市場化路徑。為加快科技成果轉化，可聚焦于專利許可這一專利運用的重要方式。因此，推動專利許可信息開放共享可有效解決專利運用信息堵塞問題。而開放許可制度恰恰具有這一功效，其本質是由專利權人向不特定的企業(yè)發(fā)出要約，并將科技成果貼上“開放使用”的標簽?！都殑t》進一步完善開放許可制度，對促成專利許可、增加專利運用機會具有積極影響。首先，《細則》明確了開放許可聲明的時間和內容、開放許可成立后的備案等內容，保證許可信息的透明性。公開的許可信息搭起信息溝通的“鵲橋”，避免科研人員與企業(yè)“暗中摸索”，為專利轉化運用按下“加速鍵”。其次，《細則》明確在開放許可協議中披露許可費標準及支付方式。專利開放許可條件的法定性，確保許可交易秩序的穩(wěn)步推進，規(guī)避專利許可的交易風險，保障專利許可的成功率。再次，《細則》作出預防性規(guī)定，將誠實信用原則引入開放許可制度，保證許可信息的真實性，有效防止專利權人的不誠信行為，諸如許可內容的不誠信或者專利年費減免的不誠信等。完善的開放許可制度有助于增加專利運用機會，提高專利運用成效，推動專利權經濟價值實現。當然，實踐中最核心的科技成果往往是最高的商業(yè)機密，將核心技術以“技術秘密”方式加以保護成為立身之本，技術秘密恰恰是解碼專利成果產業(yè)化的“金鑰匙”。因此，唯有將專利開放許可制度與技術秘密許可規(guī)則統(tǒng)籌協調，才能攜手推進科技成果轉化走到實處。

健全職務發(fā)明獎勵報酬制度，激發(fā)創(chuàng)造運用的內生動力。近年來，我國科研人員對轉化工作積極性還存在不足，有制度上的因素，也有意識上的偏差，職務發(fā)明人獎酬制度的落實是重要原因之一?？蒲腥藛T作為科技成果的研發(fā)人員，對科技成果最為了解，同時對該項科技成果的潛在市場價值和未來前景也有所研究?？梢?，科研人員在科技成果轉化工作中具有“先天優(yōu)勢”?！都殑t》健全職務發(fā)明獎酬制度，提高法定最低獎酬標準，實現科研人員與單位之間的利益平衡，鼓勵科研人員發(fā)揮轉化工作的“先天優(yōu)勢”，調動各方主體協同轉化的積極性，提升科技成果轉化效率。首先，《細則》鼓勵單位實行產權激勵，細化激勵方式，推崇與科研人員共享創(chuàng)新收益。這是防止人才流失、激勵創(chuàng)新的“指南針”，也是單位提供獎酬激勵的“風向標”。其次，《細則》提高了單位未規(guī)定也未與職務發(fā)明人約定情況下的法定最低獎勵標準。提高的獎勵標準更符合經濟發(fā)展現狀，有助于增進科研人員的轉化熱情，同時也為單位自行規(guī)定的獎勵數額提供指引。再次，《細則》明確報酬的標準援引促進科技成果轉化法的規(guī)定。強化法律適用的統(tǒng)一，有助于避免適用困擾、減少職務發(fā)明獎酬糾紛。而且促進科技成果轉化法包含更全面的轉化方式、更細化的報酬比例規(guī)定，有助于激發(fā)創(chuàng)造與運用的內生動力。健全專利獎酬制度能帶動各行業(yè)技術革新和經濟發(fā)展，有助于暢通科技創(chuàng)新與應用的良性循環(huán)，迸發(fā)科技成果轉化的生命力，轉化成為現實生產力。

完善專利審查制度，保障專利成果的運用基礎。實踐中存在大量非正常申請專利行為，部分專利申請人利用專利申請資助或稅收優(yōu)惠等政策漏洞，騙取政府的補貼等優(yōu)惠待遇，催生眾多質量低下的無法有效轉化的專利。毋庸置疑，成果質量是成果轉化應用的根本保障，低質量甚至無質量的成果往往成為科技成果轉化的“絆腳石”，唯有夯實科技成果質量之基石才能繪出轉化運用的宏圖偉業(yè)。專利審查制度是評估專利質量的重要標準，也是遏制低質量專利的重要防線，更是專利轉化運用源頭的質量保障。首先，《細則》將誠實信用原則引入專利申請環(huán)節(jié)并對其作出更具體的規(guī)定，增強誠實信用原則的可操作性。具體而言，《細則》針對非正常申請行為增設行政處罰措施，從根源上打擊非正常申請專利等不誠信行為。這有助于優(yōu)化專利申請環(huán)境，保障專利管理制度正常運行，從而提高專利質量及運用效率。其次，《細則》明確延遲審查制度，一方面為專利申請人根據時間調整審查周期提供更多選擇，促使審查周期更好地與專利的市場化運作協調一致；另一方面幫助專利申請人在市場競爭中獲得寶貴時間，并進而在競爭中贏得市場主導地位。這無疑有助于市場主體將優(yōu)質專利進行產業(yè)化運營。再次，《細則》將明顯不符合“創(chuàng)造性”納入實用新型專利的初步審查范圍?！都殑t》實施前，實用新型專利的明顯不符合創(chuàng)造性的審查問題存在無明確法規(guī)依據的問題；《細則》實施后，明顯缺乏創(chuàng)造性的實用新型專利申請在初步審查階段就依法被排除在專利授權的范圍?？梢?，《細則》的實施將提前對市場主體、投資人做了技術風險預警。而且，這還可以避免簡單拼湊的技術方案獲得授權，鞭笞科研人員研發(fā)高水平科技成果，從而更好地發(fā)揮專利審查制度倒逼科技成果質量提升和促進專利成果市場價值實現的雙向傳導作用。

（作者單位：北方工業(yè)大學文法學院）