印 波

不久前，科技部等二十二部門聯(lián)合發(fā)布了《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》（以下簡稱《規(guī)則》），就科研失信行為的調(diào)查程序、處理尺度等予以進(jìn)一步明確，調(diào)查處理科研失信行為自此有了更具操作性的規(guī)范。

科研誠信是科技創(chuàng)新的基石。如果放任科研失信行為滋生蔓延，輕則破壞科研氛圍和學(xué)術(shù)競爭環(huán)境，重則導(dǎo)致社會(huì)資本基于科研聲譽(yù)敗壞，不愿意流入科研界，從而對(duì)我國科技事業(yè)的長足發(fā)展產(chǎn)生重創(chuàng)。此外，科研領(lǐng)域被公認(rèn)為是文化的凈土、道德的脊梁，如果科研領(lǐng)域遭受不良文化的腐蝕、出現(xiàn)嚴(yán)重的道德滑坡，那么也會(huì)對(duì)整個(gè)社會(huì)風(fēng)氣造成不良影響。由此，更需要嚴(yán)肅查處科研失信行為，整飭和扭轉(zhuǎn)學(xué)術(shù)風(fēng)氣，實(shí)現(xiàn)科技界一直主張的立德樹人、培根鑄魂的美好夙愿。

為懲戒科研失信行為，此前我國已出臺(tái)多個(gè)部門規(guī)章和規(guī)范性文件予以規(guī)制，如2019年9月，科技部、中宣部等部門聯(lián)合發(fā)布了《科研誠信案件調(diào)查處理規(guī)則（試行）》（以下簡稱試行規(guī)則），這些規(guī)章和文件在很大程度上解決了此類案件統(tǒng)一查處的程序和尺度問題。然而，實(shí)踐中，由于科研失信行為涉及多個(gè)部門，多頭治理導(dǎo)致相互推諉、扯皮現(xiàn)象叢生，相關(guān)案件的查處仍然問題重重。特別是近年來“論文工廠”、買賣實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)等違反科研倫理的新問題不斷出現(xiàn)，也不斷挑戰(zhàn)著現(xiàn)有制度的承載力。

在這樣的情況下，亟須完善科研失信行為的調(diào)查懲戒制度。2021年，我國科技進(jìn)步法修訂，特別將科研誠信失信記錄，禁止學(xué)術(shù)論文買賣、代寫、代投等寫入其中。此次《規(guī)則》據(jù)此完善細(xì)化了科研失信行為的懲戒措施，無疑給科研誠信領(lǐng)域帶來了諸多新氣象：

《規(guī)則》將調(diào)查處理的指向由“科研誠信案件”改為“科研失信行為”，提升了用語的嚴(yán)謹(jǐn)性，且相較于此前諸多規(guī)范中出現(xiàn)的“不端行為”“造假行為”等表述而言，“科研失信行為”更具概括性。同時(shí)，《規(guī)則》此前在試行規(guī)則所規(guī)定的偽造、篡改、剽竊等行為的基礎(chǔ)上，根據(jù)近年來科研失信領(lǐng)域出現(xiàn)的新變化，增加了包括買賣實(shí)驗(yàn)研究數(shù)據(jù)、代投論文、買賣、代寫、代投項(xiàng)目申報(bào)驗(yàn)收材料等多項(xiàng)科研失信行為。這是對(duì)科研誠信領(lǐng)域新變化的及時(shí)回應(yīng)，有助于堵住調(diào)查處理科研失信行為的漏洞。

在職責(zé)分工上，《規(guī)則》進(jìn)一步明確了科研失信行為查處單位的優(yōu)先順序，規(guī)定了期刊或出版單位等披露線索的情況，相關(guān)單位必須依職權(quán)主動(dòng)查處。這就進(jìn)一步明確了由誰來查處、查處中的職責(zé)分配問題，避免了推諉塞責(zé)的可能性，也使得那些自認(rèn)為不具備權(quán)限和能力的主體擔(dān)負(fù)起相應(yīng)的查處職責(zé)。

在程序上，《規(guī)則》刪繁就簡，使查處程序更具可操作性和緊湊性。例如，《規(guī)則》明確，接到舉報(bào)的單位應(yīng)在15個(gè)工作日內(nèi)提出是否受理的意見并通知舉報(bào)人，同時(shí)增設(shè)了告知期間，規(guī)定一般應(yīng)在調(diào)查報(bào)告形成后的15個(gè)工作日內(nèi)將調(diào)查處理情況書面告知參與調(diào)查單位或其他具有處理權(quán)限的單位。對(duì)于特別重大復(fù)雜而在規(guī)定期限內(nèi)不能完成調(diào)查的，延長的時(shí)間一般不超過6個(gè)月。這有助于對(duì)科研失信行為及時(shí)作出懲戒。

此外，《規(guī)則》還根據(jù)科研活動(dòng)規(guī)律對(duì)查處程序進(jìn)行了一定調(diào)整。例如，必要時(shí)可開展重復(fù)實(shí)驗(yàn)或委托第三方機(jī)構(gòu)獨(dú)立開展測試、評(píng)估或評(píng)價(jià)，這使調(diào)查更加公平。處理措施中增設(shè)了記入科研誠信嚴(yán)重失信行為數(shù)據(jù)庫等具有針對(duì)性的措施，并對(duì)處理中取消相關(guān)資格的期限作出進(jìn)一步明確。這就使得查處能夠?qū)崿F(xiàn)科研失信行為的嚴(yán)重程度與懲處的力度成比例，確保了調(diào)查處理的科學(xué)性和嚴(yán)謹(jǐn)性。

總的來說，《規(guī)則》讓科研失信行為的調(diào)查處理更加于規(guī)有據(jù)?？梢云诖?，我國的科研誠信規(guī)范將日趨自主、科學(xué)、精細(xì)，并沿著法治化的道路不斷發(fā)展、完善。

（作者系北京師范大學(xué)學(xué)術(shù)委員會(huì)顧問、博士生導(dǎo)師）