| 自洗錢(qián)入罪的刑法意義 |
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龍 嘉
自洗錢(qián)入罪不僅為維護(hù)國(guó)家金融安全提供強(qiáng)有力的法律保障，而且充分展示我國(guó)履行國(guó)際反洗錢(qián)義務(wù)的積極性和遏制洗錢(qián)犯罪上下游犯罪的決心。如何理解自洗錢(qián)入罪的刑法意義，對(duì)準(zhǔn)確適用法律以及辦好案件至關(guān)重要。
近日，最高人民法院發(fā)布2022年十大毒品（涉毒）犯罪典型案例，其中涉毒自洗錢(qián)犯罪案例體現(xiàn)了刑法修正案(十一)實(shí)施的及時(shí)性與必要性，自洗錢(qián)入罪不僅為維護(hù)國(guó)家金融安全提供強(qiáng)有力的法律保障，而且充分展示我國(guó)履行國(guó)際反洗錢(qián)義務(wù)的積極性和遏制洗錢(qián)犯罪上下游犯罪的決心。如何理解自洗錢(qián)入罪的刑法意義，對(duì)準(zhǔn)確適用法律以及辦好案件至關(guān)重要。
自洗錢(qián)入罪對(duì)維護(hù)國(guó)家金融安全具有重要意義。根據(jù)刑法保護(hù)的法益理論，除金融犯罪以外，自洗錢(qián)罪侵害的法益是金融管理秩序而不包括其他法益，而自洗錢(qián)犯罪的上游犯罪卻不限于洗錢(qián)犯罪所侵害的金融管理秩序法益。刑法修正案（十一）將洗錢(qián)罪列入刑法“破壞金融管理秩序”章節(jié)，必然是通盤(pán)考慮了刑法所保護(hù)的法益。既然自洗錢(qián)犯罪行為破壞的是金融管理秩序，那么自洗錢(qián)犯罪所侵犯就是金融管理秩序法益。雖然通常洗錢(qián)行為都會(huì)妨害司法機(jī)關(guān)的正?；顒?dòng)，但并不意味著洗錢(qián)犯罪侵犯的法益就包括司法機(jī)關(guān)正?；顒?dòng)。譬如掩飾、隱瞞犯罪所得罪列入“妨害司法”章節(jié)，即使掩飾、隱瞞犯罪行為更明顯地侵犯了財(cái)產(chǎn)，但并不能據(jù)此認(rèn)定掩飾、隱瞞犯罪侵犯了財(cái)產(chǎn)法益。掩飾、隱瞞犯罪所得罪侵犯的是司法機(jī)關(guān)正常活動(dòng)的法益。刑法對(duì)司法機(jī)關(guān)正常活動(dòng)的法益保護(hù)有專(zhuān)門(mén)規(guī)定，自洗錢(qián)犯罪不含其內(nèi)。既然刑法分則未將同為下游犯罪的自洗錢(qián)罪列入“妨害司法”章節(jié)，就表明立法者已經(jīng)意識(shí)到自洗錢(qián)罪與掩飾、隱瞞犯罪所得罪的區(qū)別，明確自洗錢(qián)犯罪侵犯的是金融管理秩序的法益，不僅有利于從客觀標(biāo)準(zhǔn)上判斷行為人主觀上是否具有“明知”的故意，而且也有利于從根源上鏟除自洗錢(qián)犯罪上下游犯罪的經(jīng)濟(jì)命脈，遏制犯罪蔓延，有效維護(hù)國(guó)家金融安全。
自洗錢(qián)入罪對(duì)突破傳統(tǒng)刑事立法具有重要意義。刑法修正案（十一）刪除之前“明知”“協(xié)助”等表述，能夠有效提升對(duì)自洗錢(qián)犯罪打擊的精準(zhǔn)度。自洗錢(qián)犯罪通過(guò)系列的“漂白”操作使資金來(lái)源有犯罪問(wèn)題的“黑錢(qián)”發(fā)生狀變，人為地從形式上阻礙其構(gòu)成犯罪，若再適用傳統(tǒng)犯罪理論進(jìn)行解釋?zhuān)粌H不合時(shí)宜，而且等于放縱犯罪。自洗錢(qián)入罪的立法宗旨就是對(duì)各類(lèi)洗錢(qián)犯罪進(jìn)行懲治，避免將后續(xù)洗錢(qián)行為被上游犯罪吸收而無(wú)法追究其刑事責(zé)任。傳統(tǒng)刑法理論認(rèn)為自洗錢(qián)行為具有事后不可罰的特征，對(duì)自洗錢(qián)行為進(jìn)行刑罰處罰有違禁止重復(fù)評(píng)價(jià)原則，但事實(shí)上，洗錢(qián)罪中的自洗錢(qián)行為與不可罰的事后行為并不矛盾，即使基于不可罰的事后行為的原理，也不妨礙自洗錢(qián)入罪，因?yàn)樽韵村X(qián)犯罪的上游犯罪侵害的并非金融管理秩序法益，既然自洗錢(qián)犯罪與上游犯罪侵害的法益不相同，當(dāng)然有另行追究自洗錢(qián)犯罪刑事責(zé)任的必要，否則就違背了罪責(zé)刑相適應(yīng)的原則。
自洗錢(qián)入罪對(duì)保持刑法理論相統(tǒng)一具有重要意義。一是保持罪責(zé)刑相適應(yīng)原則相統(tǒng)一。自洗錢(qián)入罪之前，上游犯罪因?yàn)槲兆韵村X(qián)犯罪所以實(shí)踐中只認(rèn)定上游犯罪而不同時(shí)認(rèn)定洗錢(qián)罪，不適用數(shù)罪并罰，導(dǎo)致罪責(zé)刑不相適用。二是保持罪刑法定原則相統(tǒng)一。自洗錢(qián)入罪之前，上游犯罪若是黑社會(huì)組織犯罪，即使自洗錢(qián)的行為人“明知”轉(zhuǎn)移資產(chǎn)系犯罪所得也不構(gòu)成洗錢(qián)罪，相反他洗錢(qián)的行為人“明知”轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)系犯罪所得卻構(gòu)成洗錢(qián)罪，顯然違背罪刑法定原則。三是保持共同犯罪理論相統(tǒng)一。自洗錢(qián)入罪之前，在洗錢(qián)的共同犯罪中，發(fā)揮重要作用的主犯不構(gòu)成洗錢(qián)罪，而僅提供資金賬戶(hù)幫助主犯轉(zhuǎn)移、挪動(dòng)資金的從犯卻構(gòu)成洗錢(qián)罪，出現(xiàn)“主犯不主，從犯不從”的現(xiàn)象。四是保持刑事強(qiáng)制措施相統(tǒng)一。自洗錢(qián)入罪之前，貪污賄賂犯罪經(jīng)常涉及跨境網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)、利用虛擬貨幣洗錢(qián)等情形，但偵查機(jī)關(guān)無(wú)法針對(duì)自洗錢(qián)犯罪啟動(dòng)刑事調(diào)查程序，司法機(jī)關(guān)對(duì)上游犯罪的“黑錢(qián)”亦無(wú)法啟動(dòng)沒(méi)收程序，導(dǎo)致刑事強(qiáng)制措施適用不統(tǒng)一。
自洗錢(qián)入罪對(duì)履行反洗錢(qián)國(guó)際義務(wù)具有重要意義。自洗錢(qián)入罪不僅是國(guó)家履行反洗錢(qián)的國(guó)際義務(wù)，而且符合洗錢(qián)犯罪日益多樣化與復(fù)雜化的國(guó)際間合作趨勢(shì)。自洗錢(qián)入罪既加大了對(duì)自洗錢(qián)犯罪的打擊力度，又為國(guó)際間的反洗錢(qián)合作提供更多司法支持。我國(guó)早已成為反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組的正式成員，其中反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組第四輪評(píng)估報(bào)告認(rèn)為自洗錢(qián)入罪不違背法律基本原則，自洗錢(qián)入罪是滿(mǎn)足加入相關(guān)國(guó)際組織與履行相關(guān)國(guó)際義務(wù)的客觀要求。刑法修正案（十一）實(shí)施之前，雖然我國(guó)從刑事立法上對(duì)自洗錢(qián)行為存在規(guī)制缺失，但是近年來(lái)，我國(guó)對(duì)反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組提出的問(wèn)題及時(shí)作出回應(yīng)，按照參加的國(guó)際公約與標(biāo)準(zhǔn)，將打擊洗錢(qián)行為作為深化司法改革的重點(diǎn)任務(wù)，及時(shí)完善反洗錢(qián)法律法規(guī)，從司法實(shí)踐作出積極回應(yīng)。同時(shí)，我國(guó)還積極參與反洗錢(qián)國(guó)際行動(dòng)與治理，有效發(fā)揮國(guó)際間合作，不僅將自洗錢(qián)與他洗錢(qián)均作為洗錢(qián)罪打擊對(duì)象，而且積極履行反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組的合規(guī)要求，高標(biāo)準(zhǔn)回應(yīng)反洗錢(qián)金融行動(dòng)特別工作組的評(píng)估報(bào)告意見(jiàn)，完善我國(guó)反洗錢(qián)防控懲治體系。
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