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從經(jīng)營者的角度來說，合規(guī)經(jīng)營是參與市場經(jīng)濟的基本規(guī)則。相關企業(yè)要依法經(jīng)營，對法律有敬畏之心，特別是當業(yè)務模式盈利可觀卻涉嫌違法時，要能夠做到守住底線。

□ 法治日報全媒體記者　　 張 維

□ 見習記者 沈仲亮

近日，國家市場監(jiān)管總局集中發(fā)布13起違法實施經(jīng)營者集中行政處罰案例，涉及阿里巴巴、B站等頭部互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)。消息一出，引發(fā)外界廣泛關注。

對此，外界有多種解讀。有觀點認為這是“2022年反壟斷第一把火”，也有觀點認為不過是“常態(tài)化執(zhí)法的體現(xiàn)”，還有觀點認為此舉再次顯示“互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)是反壟斷執(zhí)法機構重點關注的對象”。

業(yè)內(nèi)專家在接受《法治日報》記者采訪時指出，這主要是對前期“應申未申”的一場集中清零，此舉釋放了一種積極信號：可以讓市場主體明確預期，有助于增強市場主體的信心，從而推動2022年的經(jīng)濟發(fā)展。

13張罰單劍指何方

《法治日報》記者梳理發(fā)現(xiàn)，此次發(fā)布的13起行政處罰案例中，有不少是違反了反壟斷法第二十一條，構成未依法申報違法實施經(jīng)營者集中，評估認為不具有排除、限制競爭效果。依據(jù)反壟斷法第四十八條、第四十九條，對未依法申報違法實施經(jīng)營者集中的企業(yè)處以50萬元的罰款。

根據(jù)反壟斷法第二十一條規(guī)定，經(jīng)營者集中達到國務院規(guī)定的申報標準的，經(jīng)營者應當事先向國務院反壟斷執(zhí)法機構申報，未申報的不得實施集中。

那么，何謂“經(jīng)營者集中”？反壟斷法第二十條規(guī)定：“經(jīng)營者集中是指下列情形：（一）經(jīng)營者合并；（二）經(jīng)營者通過取得股權或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權；（三）經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權或者能夠對其他經(jīng)營者施加決定性影響?！?/p>

例如，涉及阿里巴巴的兩份處罰決定書顯示，阿里巴巴（中國）網(wǎng)絡技術有限公司與貴陽星力百貨集團有限公司設立合營企業(yè)，杭州阿里創(chuàng)業(yè)投資有限公司、鄭州市訊捷貿(mào)易有限公司、貴陽廣電傳媒集團有限公司收購貴州泛亞信通網(wǎng)絡科技有限公司股權，均未依法申報違法實施經(jīng)營者集中被罰。

中國科學院大學教授、國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員呂本富分析說，這是2021年中央要求強化平臺經(jīng)濟監(jiān)管后，國家市場監(jiān)管總局第5次集中公布平臺領域違法實施經(jīng)營者集中案件，且數(shù)量為歷次之最。至于為什么有這么多數(shù)量，在呂本富看來，主要是對前期“應申未申”的一場集中清零?！斑^去很多平臺企業(yè)的股東結構是VIE架構（VIE即Variable Interest Entity，是可變利益實體，VIE架構也稱為“協(xié)議控制”，其本質(zhì)是境內(nèi)主體為實現(xiàn)在境外上市采取的一種方式），過去對其屬性認定存在一定模糊性。而現(xiàn)在對于處理這些并購案，反壟斷法已經(jīng)有清晰的指南，不過新舊法律的銜接問題值得關注。另外，盡快清零有很多好處，讓市場主體明確預期，有助于增強市場主體的信心，從而推動2022年的經(jīng)濟發(fā)展?！?/p>

反壟斷執(zhí)法常態(tài)化

剛剛過去的2021年，反壟斷大動作不斷，也因此被稱為中國“反壟斷大年”“平臺經(jīng)濟反壟斷元年”。

2021年2月7日，國務院反壟斷委員會發(fā)布《關于平臺經(jīng)濟領域的反壟斷指南》，強調(diào)反壟斷法及配套法規(guī)規(guī)章適用于所有行業(yè)，對各類市場主體一視同仁、公平公正對待，旨在預防和制止平臺經(jīng)濟領域壟斷行為，促進平臺經(jīng)濟規(guī)范有序創(chuàng)新健康發(fā)展。

2021年10月19日，反壟斷法（修正草案）首次提請十三屆全國人大常委會第三十一次會議初次審議。此次反壟斷法修改堅持規(guī)范與發(fā)展并重，針對反壟斷法實施中存在的突出問題，進一步完善反壟斷相關制度，加大對壟斷行為的處罰力度，為強化反壟斷和防止資本無序擴張?zhí)峁└用鞔_的法律依據(jù)和更加有力的制度保障。

2021年11月8日，國家反壟斷局正式掛牌成立。國家市場監(jiān)督管理總局加掛“國家反壟斷局”牌子，設立競爭政策協(xié)調(diào)司、反壟斷執(zhí)法一司、反壟斷執(zhí)法二司，分工負責反壟斷相關工作，同時組建競爭政策與大數(shù)據(jù)中心。

浙江理工大學法政學院院長、國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員王健認為，國家反壟斷局掛牌是強化反壟斷、防范資本無序擴張重大戰(zhàn)略決策的必然要求，同時也提高了我國反壟斷執(zhí)法機關的地位和權威性，監(jiān)管力量得到進一步充實，反壟斷執(zhí)法將常態(tài)化，監(jiān)管效能也將大大提高。

據(jù)了解，市場監(jiān)管部門2021年依法嚴格審查平臺企業(yè)經(jīng)營者集中案件，提升經(jīng)營者集中反壟斷審查效率，降低企業(yè)制度性交易成本。僅從2021年1至10月間，立案和審結數(shù)量較去年同期就增長了48.7％和50.4％，平均立案和審結時間較機構改革前縮短1/3以上。

建議企業(yè)自查自糾

近日召開的全國市場監(jiān)管工作視頻會議，對2022年市場監(jiān)管工作提出了8個方面的重點要求。其中就特別提出“深入實施公平競爭政策，完善依法監(jiān)管的規(guī)制規(guī)則，健全事前事中事后規(guī)制鏈條，推動提高部門協(xié)同規(guī)制合力，統(tǒng)籌把握壟斷規(guī)制重點，提高公平競爭規(guī)制能力，更深層次、更高水平促進高質(zhì)量發(fā)展”。

面對反壟斷的新形勢和新要求，相關企業(yè)又該如何做好自查自糾以及合規(guī)工作？

清華大學法學院競爭法研究中心主任、國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員張晨穎認為，從經(jīng)營者的角度來說，合規(guī)經(jīng)營是參與市場經(jīng)濟的基本規(guī)則。相關企業(yè)要依法經(jīng)營，對法律有敬畏之心，特別是當業(yè)務模式盈利可觀卻涉嫌違法時，能夠做到守住底線?！斑@些企業(yè)還需要及時跟進反壟斷執(zhí)法、司法規(guī)則和案例，將合規(guī)自查作為經(jīng)常性工作。對標被處罰或者生效判決作出的否定性評價行為檢視自身，當自身行為與此相同時，就應主動改正、合法合規(guī)經(jīng)營。”

中國人民大學亞太法學研究院副院長、國務院反壟斷委員會專家咨詢組成員孟雁北則提醒，尤其是具有市場支配地位的平臺，要警惕和關注是否可能利用其海量的數(shù)據(jù)形成進入新業(yè)務的優(yōu)勢；是否可能通過流量入口的掌控，在上下游市場進行縱向排斥，對新創(chuàng)業(yè)者進入市場形成不利影響；是否可能利用其基礎的市場優(yōu)勢地位，通過“自我優(yōu)待”拓展在其他領域的市場地位；是否可能通過收購初創(chuàng)企業(yè)消除未來的競爭威脅，避免從事可能帶來競爭風險的市場行為。

“考慮到互聯(lián)網(wǎng)大平臺企業(yè)所處的都是雙邊市場，市場的特征是網(wǎng)絡效應、規(guī)模經(jīng)濟和大數(shù)據(jù)，其結果就是市場集中度越來越高，后來者的競爭空間越來越小。再加上這些企業(yè)本能地還會排除限制競爭，強化數(shù)字領域的反壟斷就會成為各國反壟斷執(zhí)法優(yōu)先考慮的問題?！敝袊鐣茖W院法學研究所研究員、我國著名反壟斷法專家王曉曄說，簡言之，因為互聯(lián)網(wǎng)大平臺企業(yè)明顯具有市場優(yōu)勢地位，它們應當特別警惕，不要違反反壟斷法，特別是不可濫用市場優(yōu)勢地位排除限制競爭對手，也不可通過并購活動包括并購初創(chuàng)企業(yè)排除、限制和扭曲互聯(lián)網(wǎng)市場的競爭。

北京大學競爭法研究中心主任、中國法學會經(jīng)濟法學研究會秘書長肖江平則認為，中央經(jīng)濟工作會議將2022年經(jīng)濟工作定調(diào)為“穩(wěn)字當頭、穩(wěn)中求進”，著力穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟大盤，強調(diào)要持續(xù)激發(fā)市場主體活力。在2021年強化競爭執(zhí)法的基礎上，需要總結經(jīng)驗，妥善處理好規(guī)制監(jiān)管與發(fā)展的關系。而經(jīng)營者層面，要汲取被處罰經(jīng)營者的教訓，扎實做好合規(guī)工作。